合规管理

什么是合规管理?

In 金融服务和银行业, 对公司施加了严格的规定,以维护新利18快乐彩完整性、用户和消费者保护以及安全。合规管理是确保公司符合您需要遵守和遵守的所有法规和指令的做法。

合规管理是一个不断变化的游戏,是一个持续的过程,始终保持监管机构的领先地位,以及您作为银行或其他金融机构必须遵守的责任。

合规管理

为什么合规管理很重要?

为什么合规管理很重要?

作为一家受监管的公司,您会面临来自各个方面的压力。

  • 政府和国际当局正在为公司制定法规和立法,以供他们遵守。
  • 用户需要一定程度的安全。
  • 来自欺诈者的持续威胁总是迫在眉睫。

基于所有三个原因和因素,合规管理很重要。合规管理可帮助您锁定所有必要的锁,并确保您遵守法规、法律、法规和规则。进一步阅读有关后果的更多信息。

对不合规公司的合规威胁

对不合规公司的合规威胁

在这里,我们谈论欺诈者和犯罪分子必须对不合规的公司构成任何威胁的可能性以及他们可能造成的损害。

欺诈者可以从事许多活动来损害没有适当合规管理的公司或组织。

这里是其中的一些:

  • 新利18快乐彩滥用
  • 信息处理
  • 员工不当行为
  • 第一方欺诈
  • 第二方欺诈
  • 第三方欺诈
  • 内部欺诈
  • 反洗钱
  • 反恐融资
  • 身份盗窃

 

还有很多很多。

如何克服合规管理面临的威胁

如何克服合规管理面临的威胁

您显然需要聘请员工来监督这个领域,并知道在哪里以及如何寻找威胁和潜在的漏洞。

合规管理软件

在当今世界,没有任何人类员工可以单独做到这一点。您需要实施软件以确保您的公司保持合规性。

> 您可以在此处查看我们拥有的所有合规管理软件。

举报

帮您自己和您所代表的公司帮个忙,并建立举报流程和程序。如果客户、业务合作伙伴甚至员工发现不合规的事情,那么该人应该有可能匿名举报。

什么是合规经理/合规官

什么是合规经理/合规官

合规经理或合规官,正如他们经常提到的那样,是公司的员工,负责监督、检测和报告不合规行为,并满足当局关于调查的要求.

它们是企业的道德和法律保障。

不管理合规性的后果

不管理合规性的后果

在某些情况下,不合规和不正确管理合规性的后果可能是严重的和毁灭性的。

从当局的角度来看,不合规的公司将面临处罚和赔偿,这可能会对业务产生巨大的财务和声誉影响。

此外,如果不管理合规性,您的企业和客户/用户就会面临欺诈者和犯罪分子的威胁,并使每个人都容易受到攻击。 

合规管理软件和工具

合规管理软件和工具

世界上有很多合规管理工具和软件。我们与最好的软件供应商合作,因此可以为您提供诸如 录音, 保持记录中, 欺诈管理, 合规存档, 通讯监控, 反洗钱, 和 GDPR.

正确的合规管理设置可以为您的企业做什么

业务敏捷性和数字化

Agile and digital

有了坚定而良好的合规管理战略,您可以确保您的企业准备好应对任何新威胁,并以数字方式应对。

在调查案件中主动、快速和准确

提高调查能力

在当局之前检测违规和不合规行为。但是,当当局提出调查要求时,您已准备好快速准确地交付。

Silo break-down

Work as one

让您的合规官作为一个团队工作,使用相同的流程和工具。

Business security

The guard dog

对于银行和其他金融行业来说,威胁是一个不变的因素,您需要有最严厉的警卫来阻止欺诈者和犯罪分子。

一家不合规的公司就像一座漏水的大坝。在某一时刻,如果不加以注意,一切都会冲出来。

布莱恩·汉森
新利18快乐彩首席执行官

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我们开发了这本合规词典,为您提供参考工作,当您遇到与欧盟或英国新利18快乐彩相关的合规术语但不知道它是什么时,您可以添加书签并随时返回。它一直在开发中,如果您找不到所需的术语,我们鼓励您与我们联系。 

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